이해상충관리 및 정보교류차단 정책 주요내용

Ⅰ. 정보교류차단 대상 정보에서 제외된 정보

1. 투자자가 보유한 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」제2조제4호에 따른 전자등       록주식등의 총액과 전자등록주식등의 종류별 총액에 관한 정보

2. 투자자가 예탁한 증권의 총액과 증권의 종류별 총액에 관한 정보

3. 채무증권의 종목별 총액에 관한 정보

4. 「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제32조에 따라 제공의 동의를 받거나, 제33조       의2에 따른 전송요구를 받은 개인신용정보

5. 기타 이해상충 발생 우려가 없는 정보로서 제42조제2항에 따른 정보교류통제 담당 임       원등(이하 “정보교류통제 담당 임원등”이라 한다)의 승인을 받은 정보

6. 집합투자재산, 투자일임재산 및 신탁재산의 구성내역과 운용에 관한 정보로서 불특정        다수인 알 수 있도록 공개되기 전의 정보와 관련하여 아래의 정보

1) 부동산(지상권ㆍ지역권ㆍ전세권ㆍ임차권ㆍ분양권 등 부동산 관련 권리를 포함한다)         및 특별자산(부동산 및 특별자산 투자를 목적으로 하는 회사가 발행한 증권을 포함         한다) 운용 관련 정보로서 이해상충 우려가 없는 정보

2) 내부통제기준에서 정한 기간이 경과한 정보

3) 기타 이해상충 우려가 없는 정보로서 정보교류통제 담당임원등의 승인을 받은 정보

Ⅱ. 정보교류차단 대상 부문의 설정 및 각 부문별 정보교류차단 대상의 정보의 종류

1. 정보교류차단 대상 부문

1) 고유재산운용업무와 집합투자업(투자일임재산)

2. 정보교류차단 대상 정보의 종류

1) 법 제174조제1항 각 호 외의 부분에 따른 미공개중요정보

2) 투자자의 금융투자상품 매매 또는 소유 현황에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알          수 있도록 공개되기 전의 정보

3) 집합투자재산, 투자일임재산 및 신탁재산의 구성내역과 운용에 관한 정보로서 불특          정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전의 정보

Ⅲ. 거래주의 및 거래제한 상품 목록

미공개중요정보 또는 미공개중요정보에 준하는 거래정보나 기업정보를 취득하는 경우 등      정보교류통제 담당 임원등이 이해상충 방지를 위해 필요하다고 인정하는 경우, 해당 법       인과 관련한 금융투자상품을 거래주의 또는 거래제한 상품 목록으로 지정할 수 있다.

Ⅵ. 이해상충 우려가 있는 거래 유형 및 대응방안

1. 이해상충 우려가 있는 거래 유형

1) 회사 내부의 이해상충

2) 회사와 투자자, 다른 거래상대방 간의 이해상충

3) 회사 임직원과 투자자 간의 이해상충

4) 투자자 간의 이해상충

5) 회사와 임직원 간의 이해상충

2. 대응방안

1) 임직원은 회사와 고객간 또는 고객과 고객간 이해상충의 관계에 있거나 이해상충이

우려되는 경우 준법감시인 또는 이해상충 해소를 담당하는 부서장 등과 사전에 협

의하여 고객 보호 등에 문제가 발생하지 아니하도록 조치하여야 한다.

2) 임직원은 이해상충이 발생할 가능성이 있는 거래에 대하여는 고객의 이익이 침해

받지 아니하도록 이해상충 가능성을 최대한 낮출 수 있는 조치를 취한 후 매매 그

밖의 거래를 하여야 하며, 이해상충이 발생할 가능성을 낮추는 것이 곤란하다고 판

단되는 경우에는 이러한 사실을 고객에게 통지하고 매매 그 밖의 거래를 하여서는

아니 된다.

Ⅴ. 정보교류차단 담당 임원 및 상시 정보교류 허용 임원

1. 정보교류통제 담당 임원: 준법감시인

2. 상시 정보교류 허용 임원: 대표이사, 준법감시인(위험관리책임자)